中國國際貿易促進委員會

投資美國 清單管理制度不容忽視

近年來,全球貿易保護主義呈抬頭之勢。其中,中美貿易爭端膠著難解,美國出口管制法及其具體的實施細則成為中國企業國際化尤其需要關注和學習的重要法律之一。

截至2019年8月,共有153家中國內地企業及18名個人被列入美國出口管制實體清單,其中尤以中興、華為、中廣核分別于2017、2019年被列入實體清單最受關注。“中美貿易在一定程度上受到美國出口管制法的影響,甚至是沖擊。”天元律師事務所合伙人高文杰表示。

“美國出口管制法所管制的物項種類繁多,核心內容包括軍民兩用物項的出口管制和軍品的出口管制兩大類。而出口管制清單和許可證制度是美國出口管制政策的兩大手段。對于清單管理這一執法工具,需要企業歸納總結,進行針對性防范。”道瓊斯公司風險合規專家石龍新告訴記者,美國政府的負面清單主要包括美國工業與安全局制定的《受禁止人清單》《實體清單》和《未經核實清單》,財政部外國資產控制辦公室編制的《特別指定國民清單》等。

對出口對象的管制程度因其落入的清單而不同。其中以實體清單最為嚴格。“美國工業與安全局可以基于最終用戶和最終用途的管制政策以及禁運和其他特殊管制等理由,將其認為可能/已經危害美國國家安全的企業、個人或組織列入實體清單。”高文杰舉例說,2019年8月,美國政府將中廣核等企業列入實體清單,并采取“推定拒絕”的許可政策。后果是,若其他企業需要與之進行涉及《出口管理條例》物項的交易,則出口方需要事先向美國工業與安全局申請許可證,中國企業與實體清單上的中國企業交易時也可能需要申請該許可。

有專家指出,實體清單就是一份黑名單,一旦被列入這個清單就失去了在美國的貿易機會,會遭到技術封鎖和國際供應鏈隔離。盡管美國《出口管理條例》為進入清單的實體提供了申請取消的程序,但實際上,列入清單就意味著企業基本不可能從美國獲得《出口管理條例》所列物項和技術。

“被列入清單的出口方在向美國工業與安全局申請許可證時,通常不被允許,可能面臨美國供貨商的集體斷供。”石龍新說。

據石龍新介紹,受禁止人清單為美國工業與安全局對特定實體或個人頒布禁止令的清單。例如此前美國商務部曾對中興通訊特定員工頒布禁止令。后果為,美國政府禁止與被拒絕人進行任何違反禁止令的交易。

此外,未經核實清單和特別指定國民清單也很重要。高文杰表示,未經核實清單針對美國工業與安全局無法在其先前交易中確認物品最終用途的當事方。被列入未經證實清單的后果包括:向未經核實最終用戶出口或轉出口不能適用許可證例外條款,對于不需要出口許可證的物項也需要提交最終用戶和最終用途聲明。

“特別指定國民清單為美國財政部海外資產控制辦公室(OFAC)編制的清單。該清單內的實體或個人為特別指定國民,指被證實代表禁運國和受限制國,或涉及恐怖主義或販毒的組織或個人。”石龍新指出,美國政府禁止美國人或者非美國人在美國境內與這些實體或個人進行交易。特別指定國民在美國境內、嗣后進入美國境內或者被美國人控制的財產將受到凍結。第三國的實體或個人如果與某些特別指定國民進行交易,也會受到美國的制裁,其自身也可能被指定為特別指定國民。

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